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El Derecho Penal Económico y la protección de los intereses frente al fraude de subvenciones en países de Amèrica Latina.-

05/04/2010 23:19 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

Deben encontrarse los puntos de conexión entre el fenòmeno de la corrupciòn, el Derecho Penal económico, el fraude, la globalización y la integración de los mercados y la economía, a los efectos de lograr desarrollo econòmico.-

En el articulo anterior al tratar el presente tema, ha sido la intención considerar la importancia fundamental para el desarrollo económico de nuestras sociedades y mercados, que poseen los puntos de conexión entre el fenòmeno de la corrupciòn, el Derecho Penal económico, el fraude, la globalización (y una de sus principales consecuencias, la integración de los mercados) y la economía.- Sobre estos conceptos, hoy menos imprecisos por los avances evidenciados del Derecho y las soluciones pràcticas gestadas, se ha estructurado una nueva e importante corriente político criminal y económica de enorme éxito en el ámbito europeo y que se considera, debe ser proyectada al resto del mundo, en especial, a los países de Amèrica Latina, a efectos de poder dar solución a los grandes flagelos que los afectan, a través de un circulo vicioso, cual es pobreza, corrupción, y demás delitos como sobornos, tràfico de influencias, cohecho, malversaciòn de fondos públicos, fraude, lavado de dinero, terrorismo y guerrilla, que afectan totalmente a la economía de los países, de los mercados y bloques y a la democracia en su conjunto, mediante el debilitamiento de sus instituciones.-

En el presente articulo, se considera de fundamental importancia, el análisis de esta estructura, respecto de países de Amèrica Latina, a efectos de extender hacia ellos, el now how adquirido en la UE, en especial, por España, que permita analizar e implementar soluciones màs efectivas.-

Los delitos financieros constituyen un serio problema para nuestras sociedades, mercados y bloques económicos.- El incremento de los supuestos delictivos, como en general el de todos los delitos económicos, ha alcanzado tal magnitud que ha importado sea dirigida la atenciòn de los gobernantes, ha brindar soluciòn a los mismos aùn frente a la grave crisis financiera económica mundial, como forma de palear los graves efectos de la misma, que podrían llevarla a su quiebre como ocurre con el supuesto de Mèxico.-

En el marco europeo, ante el avance oportunamente generado en la sociedades por estos delitos, que con el tiempo fueron perfeccionándose y agravándose en magnitud los inconvenientes económicos entre otros, que generan, surgió oportunamente la implementaciòn del Programa Grotious II, cuyo objetivo fundamental es apoyar el mejor conocimiento recìproco sobre temas de interés común.- Uno de esos temas, fue justamente la relación entre delitos financieros, fraude y corrupción.- Fruto de ese Proyecto, ha sido el encuentro celebrado oportunamente en Salamanca del 18 de febrero al 2 de marzo de 2002, al que asistieron los representantes de los cuatro países implicados: España, Italia, Portugal y Polonia, debatiéndose diversas ponencias, elaboradas por cuadros esenciales dentro de toda sociedad ha los efectos en anàlisis: académicos, jueces, fiscales y miembros de las Fuerzas de Seguridad (al respecto ver Ferrè Olivè, Jua C.Musco, Enzo y otros: “Fraude de Subvenciones Comunitarias y Corrupciòn”; Ediciones Universidad Salamanca, Junio 2002).-

El objetivo general del programa consiste en estimular el conocimiento recíproco de los sistemas jurídicos y judiciales y en profundizar en la cooperación judicial general y penal. Los objetivos específicos del programa son: preparar acciones en el ámbito de la cooperación judicial penal; ayudar a la aplicación de los instrumentos adoptados, ; mejorar el conocimiento recíproco sobre temas generales, ; mejorar la cooperación in situ gracias a acciones específicas; poner en red algunas organizaciones y profesiones.

El programa co-financia los proyectos presentados por instituciones y organizaciones públicas o privadas (incluidas las organizaciones profesionales y los institutos de investigación y de formación). Para la aplicación del programa se consideran como "profesionales de la Justicia": los jueces, los abogados, los funcionarios de la policía criminal, los expertos, los alguaciles y cualquier otra profesión asociada a la Justicia. El proyecto debe asociar al menos a tres Estados miembros. Además, el programa puede financiar acciones específicas que tuvieran un interés particular en relación con la cooperación de los países candidatos a la adhesión.

Las acciones cubiertas por el programa se refieren a todo tipo de cooperación judicial a excepción de la cooperación judicial civil. Los tipos de acción contemplados por el programa son: formación; intercambios y estudios: estudios e investigación: encuentros y seminarios; difusión de los resultados obtenidos en el marco del programa” (www.Europa.es....pàgina, síntesis legislativa de la UE).-

Porquè es importante destacar este aspecto? Porque nada puede solucionarse sòlo desde la faz legislativa, si las leyes no constituyen el resultado de un análisis de la realidad, llevada adelante no sòlo por políticos, cuya función es hacer las leyes y seguir el procedimiento constitucional necesario para que sean aplicables, sino, por asesores y personas capacitadas en la sociedad.- Y para ello es necesaria primordialmente la formación, además de una visión aguda que sepa descubrir los necesarios temas y las prioridades en la solución de los mismos, atento especialmente, a que los recursos son escasos, para lograr el bien común en sus Estados, mercados y bloques econòmicos y mantener los sistemas democráticos vigentes, con instituciones lo más fortalecidas posible.-

Debe tenerse presente también, que la efectividad de Proyectos como el aquí referenciado, en las sociedades, dependen en gran medida de su sosteniblidad y continuidad en el tiempo.- Ejemplo de ello lo encontramos en el INFORME TÉCNICO DE PROYECTO INTERNACIONAL DE I + D GROTIUS 98/GR/131 (2) - COMISIÓN EUROPEA: APLICACIONES AL CONTEXTO ESPAÑOL (2002-2008) Emilio Ortega Arjonilla - Universidad de Málaga (Publicado en ENTRECULTURAS Número 1. ISSN: 1989-5097. Fecha de publicación: 27-03-2009).-

Los delitos financieros constituyen un serio problema para nuestras sociedades, mercados y bloques económicos, impidiendo economías sostenibles, con las consecuencias que de ello se derivan.-

Los factores de orden económico, tienen que velar porque disminuya la proliferación de la violencia criminal en sociedades que han quedado dañadas por diversas crisis económicas y sociales, como ocurriera en los casos de México, Colombia, Venezuela, el Salvador, Brasil y Argentina.-

La inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema (1).-

Pocos son los que se atreverían a dudar de los efectos perniciosos, de todos ellos sobre los sistemas politicos y socioeconómicos.- Con su presencia, son minadas las bases sobre las que se asientan la Democracia y el Estado de Derecho, incidiendo negativamente sobre el crecimiento económico de las naciones y vulnera el derecho fundamental a la igualdad proclamado por el artículo primero de la declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948 (2).- La ausencia o debilitamiento de las instituciones encargadas de impartir justicia y las fallas evidentes en la imposición de la ley, importan que estos fenómenos se hayan apoderado de la vida cotidiana y moral, de los distintos sectores de las comunidades latinoamericanas.-

Expresàbamos que la inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema.- Al respecto podemos referenciar como ejemplo de ello, las situaciones màs evidentes a la fecha: Venezuela y Paraguay Y Mèxico.-

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(1) Ver Caparrós, Eduardo A. Fabián: “La corrupción de los servidores públicos extranjeros e internacionales (Anotaciones para un Derecho Penal Globalizado)”; Rodriguez Gómez, Cármen:“Aspectos penales de la corrupción en la Administración Pública“: Castresana Fernández, Carlos: “Corrupción, globalización delincuencia”; Muriel Patino, Maria V.: “Aproximación macroeconómica al fenómeno de la corrupción”; Lozano Garcia, M. Belén: “Las debilidades del gobierno corporativo en los casos de corrupción: el papel del Consejo de Administración”; Carbajo Cascón, Fernando: “Corrupción pública y privada y derecho privado patrimonial”; Chamorro y Zarza, José A: “Algunas consideraciones sobre la evasión de los impuestos y las normas de transparencia fiscal”; Rivero Ortega, Ricardo: “Corrupción y contratos públicos”; Rodriguez López, Fernando: “¿Puede el Derecho sancionador frenar la corrupción?; Rodriguez Garcia, Nicolás: “La necesaria flexibilización del concepto de soberania en pro del control judicial de la corrupción”; Garcia Sauco, Antonio: “La Convención de Naciones Unidas contra la corrupción” Bibliografia a consultar en “La corrupción en un mundo globalizado: análisis interdisciplinario”: Coordinadores: Nicolás Rodriguez Garcia y Eduardo A. Fabián Caparrós; Edl Ratio Legis España 2003.- “De los delitos y las penas hoy.- La nueva Reforma del Codigo Penal”: Coordinadores: Diego Diaz Santos; Matellanes Rodriguez, Nuria; Eduardo A. Fabián Caparrós; Ed. Ratio Legis, 2009.- “Fraude y corrupción en el Derecho Penal económico europeo”; Coords: Nieto Martin, Adán y Arroyo Zapatero, Luis; Ed. De la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca 2006.- Callegari, Andre: “El delito del blanqueo de capitales en España y Brasil”; Ed Universidad Externado de Colombia, 2003; “La adecuación del derecho penal español al ordenamiento de la Unión Europea.- La politica criminal europea”.- Director: Javier Alvarez Garcia; Coordinadores: Javier A. Garcia y ots.- Ed. Tirant lo blanch, 2009.-

(2) Desde la Comunidad Internacional se comenzó a tomar conciencia de las consecuencias devastadoras de la corrupción, en los últimos años del siglo pasado y han sido numerosos los instrumentos supranacionales que se han adoptado para tratar de combatirla- Las principales organizaciones internacionales y regionales, como las Naciones Unidas, el Consejo de Europa, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico, la Unión Europea o la Organización de Estados Americanos, cuentan, entre sus logros con importantes documentos relativos a dichos temas conflictivos para nuestras sociedades y mercados.-

A diferencia de otras grandes zonas de explosión demográfica urbana y de pobreza extrema (Asia y África), América Latina es todavía un continente viable.- Muy distante de países como Etiopía, o Afganistán.- Sin embargo, en dicha viabilidad, respecto de los problemas de seguridad, violencia y desarrollo, se pueden observar grandes diferencias entre los países del Continente, siendo los más vulnerables al respecto: México, Guatemala. Honduras, Venezuela, Brasil y el Salvador.- Debe considerarse asimismo, que la violencia, la delincuencia y el crimen organizado entre otras consecuencias negativas de la globalización o que la globalización dimencionó, genera inconvenientes determinantes para la inversión y por ende para el desarrollo económico de dichos países, y en varios supuestos también, inestabilidad política e inseguridad jurídica, como ocurriera en el año 2008, con Venezuela y Bolivia y en 2009 con Mèxico.-

La globalización, especialmente en su dimensión económica, la regionalización y la democratización guardan entre sí una compleja relación en América Latina y en parte se han fortalecido unas a otras.-

Nada puede solucionarse sòlo desde la faz legislativa.-

Los descalabros sufridos por los sistemas financieros de Argentina y Chile a partir de 1980, precedieron al estallido de la crisis de la deuda.- Iguales crisis experimentaron México y Brasil.- La consecuencia más importante de la crisis de 1982, fue la pérdida o gran disminución de la capacidad interna de control desde arriba, de los procesos económicos.- Como el mercado, no se había consolidado suficientemente como para elaborar los nuevos y necesarios comportamientos sociales, a partir de esa coyuntura, América Latina, se enfrentó a un nuevo desafío: la severa reducción de la capacidad de gobernar la economía, conllevó a su vez, la erosión de los principios de orden y autoridad pública.-

“El riesgo de que una sociedad permanezca atrapada durante mucho tiempo en un círculo vicioso de desorganización, importa la necesidad de distinguir entre dos dimensiones distintas de acción estatal, en el proceso de transición hacia una matríz en la que predomine mayormente, el mercado: la primera, tiene que ver, como se observara, con el equilibrio a lograr entre Estado y mercado.- La segunda, es más coyuntural, e importa la presencia de un Estado, dotado de cierta autonomía y que no pierda la capacidad para manejar instrumentos de fijación e implementación de políticas, a efectos de que las transiciones no desemboquen en desorganización política y ajuste caótico.-

Al respecto cabe considerar, que las transiciones a la democracia en los países Latinoamericanos, coincidieron con ajustes caóticos o situaciones de equilibrio precarias, como es el caso de Uruguay y Bolivia, en los que la estabilización del ajuste, es decir, el mantenimiento de tasas inflacionarias más reducidas y la disminución del déficit fiscal más allá de un par de años, no logró crear las condiciones estables de recuperación económica necesaria, para lograr un nivel de desarrollo económico aceptable(10) Ferro Ilardo Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: …ob. Cit pág. 129/130).-

Durante el período posterior a 1982, los regímenes de facto sobrevivientes y las nuevas democracias, se vieron confrontados tanto con el viejo orden internacional y las severas restricciones internas asociadas con el nivel de endeudamiento, como con las profundas transformaciones experimentadas por los comportamientos colectivos.- Ambos procesos, erosionaron la capacidad de ejercicio, de la autoridad pública, sin embargo durante el período 1982-1989, los gobiernos de facto sobrevivientes tuvieron una performance más satisfactoria para disciplinar los diferentes sectores sociales, mientras que no ocurrió lo mismo con las nuevas democracias.-

De lo expuesto se deduce la existencia de un modus vivendi que establece un desafío frente al orden público y más recientemente, a las instituciones republicanas o democráticas de la región.- El crecimiento de la delincuencia y de la violencia contra la sociedad, se convierte en una nueva amenaza contra los Estados democráticos, porque obliga a responder por temas prioritarios, ligados al valor seguridad pública y estabilidad de las sociedades.-Los regímenes democráticos, se ven obligados a retroceder al tratamiento más elemental en el ejercicio del poder, ya que a la violencia delincuente, se la enfrenta con más coherción, violencia y poder estatal en un círculo vicioso, que daña gravemente el tejido de la convivencia civilizada.-

A partir de la rebelión popular venezolana, “el cacarazo”, en la primera mitad de la década del ‘90, se conforma un sector de militares nacionalistas, que se oponen a las orientaciones económicas establecidas por los Organismos Internacionales de crédito.- El chavismo venezolano, se convierte así, en un punto de referencia para que los sectores populares y marginales, reclamen apertura de espacios en la toma de decisiones del régimen democrático venezolano.-

En nuestro contexto mundial, en que uno de los objetivos más importantes de Desarrollo del Milenio es la lucha contra la pobreza extrema y el hambre, es necesario como expresa Díaz-Rato… “fortalecer las capacidades institucionales para lograr un desarrollo sostenible y equitativo, teniendo en cuenta que éste sólo es posible en estados democráticos que promuevan el crecimiento económico y el desarrollo de marcos apropiados para el funcionamiento de los mercados”(5).--

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(5) Diaz Rato, Aurora: “La Cooperaciòn Española y la Gobernabilidad Democrática en Amèrica Latina” en: “Una nueva agenda de reformas políticas en Amèrica Latina”.- Paramio Ludolfo y Marisa Revilla (edts).- Ed. Siglo XXI; Madrid, Año 2006, pàg. 243/245. “Cabe considerar por último, que el Comité de ayuda a Desarrollo (CAD) en el exámen de las Políticas de Cooperación de España llevado a cabo en el año 2002, reconoce el valor de la cooperación en el área del buen gobierno gracias a la experiencia adquirida en la construcción de un Estado Democrático y descentralizado.- Las áreas sectoriales de intervención de la Cooperación Española en materia de gobernabilidad democrática en América Latina vienen definidas por un conjunto de instrumentos que rigen la política de cooperación en éste ámbito.- Como antecedentes al Plan Director de la Cooperación Española 2005/2008 y al Plan Operativo de Gobernabilidad, que ha determinado la AECI para los años 2005/2006, existieron dos documentos de especial relevancia: el Plan de Fortalecimiento de as Instituciones Democráticas en Iberoamérica (2003) y la Estrategia de la Cooperación Española para la Promoción de la Democracia y del Estado de Derecho (2003)”.-

En Ecuador, se produce una secuela de gobiernos ineptos, inestables e impopulares, que concluyen en la insurrección pacífica indígena, que ocasiona la caída del Presidente Jamil Mahmad en el año 2000.- En Argentina, se produce otro viraje hacia las cuestiones sociales.- La crisis económica, política y social en el país, lleva a la caída del gobierno de Fernando de la Rúa, a la sucesión de gobiernos débiles e inhábiles y a la formación de movimientos de ciudadanos radicales, piqueteros y cacerolistas, que producen un cimbronazo en la vida nacional argentina.- La disputa por la explotación del gas natural, es el motivo que radicaliza la protesta social y política, culminando, con la caída del Presidente Gonzalo Sánchez de Lozada en Bolivia (octubre de 2003).- Al llegar Lula Da Silva a la presidencia de Brasil, propuso un paquete de medidas para canalizar a los sectores más pobres y marginados de la sociedad, (entre ellas cabe destacar el Programa “Hambre Cero”) dando así un giro social a su política gubernamental.- El triunfo de Lula Da Silva, marca una tendencia importante, en relación al tema seguridad pública.- Las victorias de los movimientos políticos de izquierda, se sustentan en especial, en la problemática social y en la desigualdad estructural que existe en las comunidades latinoamericanas.- La disyuntiva entre orden y seguridad pública por un lado, y la cuestión social, por el otro, está definiendo en gran medida, los bloques de lucha política que se establecen en la región y expresan la última polaridad política latinoamericana.-

A tales efectos es de fundamental ayuda, la cooperación que està lográndose a través de diversas instituciones dedicadas a esos fines, constituyendo ejemplo de ello, el Plan Director de la Cooperaciòn Española 2005/2008 que determina como una de las estrategias y prioridades sectoriales, aumentar las capacidades sociales e institucionales a través de la promoción del sector de la gobernabilidad, democrática, la participación ciudadana y el desarrollo institucional, existiendo cinco líneas estratègicas y actuaciones prioritaras.-

Como desarrollo del Plan Director de la Cooperaciòn Española 2005/2008, el Plan Operativo de Gobernabilidad establece entre sus àreas sectoriales de intervención el apoyo al sistema democràtico en general y específicamente al fortalecimiento de instituciones y sectores bàiscos de la gobernabilidad como son la justicia, la policía fiscal y tributaria, la descentralización regional y local. La administración y función pública y la seguridad ciudadana.- Es de fundamental importancia que Amèrica Latina comprenda que las instituciones son cruciales para el desarrollo sostenible con equidad y que los estados deben contar con aquellos Estados y mercados que poseen experiencia altamente efectiva al respecto, en especial y como se propone a través del presente trabajo y por las razones expuestas, de España como interlocutor vàido y legitimiado entre UE y Amèrica Latina.-

De la corrupción por fraude de subvenciones en países de Amèrica Latina y de como los niveles de pobreza coadyuvan totalmente a su persistencia e incremento.-

Los resultados de las democracias latinoamericanas en administrar la crisis y la reestructuración, han sido muy negativos.- En aquellos países, en los que los regímenes autoritarios fueron reemplazados por democracias en la primera mitad de la década del ’80, el cambio político generó una pesada carga que se tradujo en situaciones cercanas a la ingobernabilidad.- Sin embargo, en aquellos países en los que sobrevivieron los regímenes de facto a la grave situación de principios de la década en análisis y sus sucesores democráticos, como es el caso de Chile, tuvieron un tiempo suplementario y aprovecharon esas circunstancias: 1) aprendieron de los propios errores y de los cometidos por las primeras democracias; 2) las oposiciones democráticas percibieron la magnitud de los factores que amenazaban la gobernabilidad en América Latina y actuaron con mayor responsabilidad.- 3) las orientaciones de los acreedores privados y en especial de las instituciones del gobierno de los EE.UU. cambiaron, dejando de lado la obsesión por el pago inmediato de la deuda y se preocuparon por generar una política de cobro en el largo plazo, vinculada a la recuperación de la viabilidad financiera y económica de los países Latinoamericanos.-

La libertad de circulación de capitales puede acabar convirtiéndose en libertad para orientar inversiones más por criterios de orden fiscal, que de orden estrictamente económico.- Se considera que la clave del necesario proceso de transformación, es la reestructuración industrial, constituyendo la industria un pilar fundamental en el diseño de las estrategias para resolver el dilema de la inserción de países pequeños en un mundo global.-

En algunos países, como es el caso de Venezuela, la corrupción apareció peligrosamente como la explicación sencilla y de la mano del estancamiento económico de un país que no pudo realizar más que ajustes parciales y ninguna reforma realmente estructural. La gente rechazó las reformas, como en 1989, pero se volvió también contra los partidos y los líderes que antes -cuando el Estado transfería mayores ingresos petroleros- se aceptaban de buen grado, aunque se conocieran sus manejos bastante poco escrupulosos de los dineros públicos. Al hacer de la corrupción la causa última de todos los males, acusando a la vez de corruptos a todos los políticos, se creó una atmósfera anti-partidos que catapultó al poder a una figura como Chávez, militar de carrera.- Sin embargo obsérvese, que por la concentración de poder que se ha producido, existirían menos barreras y garantías contra la corrupción.

Otro ejemplo lo constituyen Argentina y México. Allí también, las dificultades de la crisis, y de los sucesivos ajustes, sensibilizaron a la opinión pública respecto a los abusos del poder, en momentos en que se padecían penurias económicas de gravedad.- Es verdad también que el fin de la dictadura argentina o la gradual apertura mexicana hacia formas más democráticas, permitieron hablar de lo que antes estaba oculto.- Pero lo importante a considerar, es que el mejoramiento de la situación que produjeron las reformas no bastó para disminuir significativamente la corrupción ni el celo con que se mantiene una denuncia constante contra tales prácticas. Es posible asumir, por todo ello, que una conciencia democrática más aguda, junto con una nueva percepción del rol del Estado, han llevado a exigir mayor transparencia y responsabilidad a quienes ejercen el poder.-

Aun considerando que las estadísticas sobre corrupción son menos fiables que en otros campos de estudio, los datos recopilados en las últimas dos décadas sugieren que la corrupción desempeña un papel creciente en la economía.- Las estadísticas sobre corrupción presentan dos problemas fundamentales: En primer lugar, la corrupción es un fenómeno oculto, ya que las víctimas no suelen percatarse del delito hasta transcurridas varias décadas.- Además, las víctimas de la corrupción no siempre denuncian el caso, posiblemente porque consideran que resultaría inútil. Por estas razones, se cree que las estadísticas policiales y judiciales no suelen reflejar el fenómeno de la corrupción en su conjunto.

Esto ha llevado a organizaciones como Transparency International a publicar estadísticas basadas en la percepción de la población y en los análisis por país. Los resultados obtenidos a través de este método pueden variar en función del contexto sociocultural de los diversos países, tema que abordaremos en la Segunda Parte de este artículo.-

Los delitos financieros constituyen un serio problema para nuestras sociedades, mercados y bloques económicos

PRIMERA PARTE

DRA. SUSANA B. FERRO ILARDO


Sobre esta noticia

Autor:
Susana B. Ferro Ilardo (6 noticias)
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